財聯(lián)社5月22日訊（記者 林堅）從密集監(jiān)管罰單到違規(guī)言論，再到花邊新聞等等現(xiàn)象，面對新的變化，證券行業(yè)從業(yè)人員的行為依然有待更多規(guī)范性的約束，財聯(lián)社記者獲悉，中證協(xié)近日在業(yè)內(nèi)正在就修訂《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》征求意見，這部2020年8月推出的《準則》，針對證券從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)道德提出非常明確的原則性要求。

中證協(xié)稱，本次修訂旨在進一步適應新形勢、新任務、新要求，引導證券從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德。2023年10月中央金融工作會議召開，系統(tǒng)闡述了堅持走中國特色金融發(fā)展之路和中國特色現(xiàn)代金融體系的本質(zhì)特征和主要內(nèi)涵，為做好新時代金融工作明確了方向。2024年1月，習近平總書記在省部級主要領導干部推動金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上指出積極培育中國特色金融文化，要做到“五要五不”（誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實向虛；依法合規(guī)，不胡作非為）。

2024年3月，證監(jiān)會在《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》中明確提出要校正行業(yè)機構定位，督促行業(yè)機構及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“五要五不”的中國特色金融文化，基于這些背景與方向，中證協(xié)表示，有必要結合行業(yè)實際對《準則》進行修訂。

通過梳理，修訂內(nèi)容主要三個部分，修訂后的新版本有繼往開來的特點，內(nèi)容更細但也更加精簡。

變化一：提出具有證券行業(yè)特色的展業(yè)要求

新版本進一步貼合“五要五不”的中國特色金融文化，據(jù)此對此前未涵蓋的部分進行新增，對表述不一致的部分進行調(diào)整。修訂稿的前五條按照“一、誠實守信，專業(yè)盡職”“二、以義取利，珍惜聲譽”“三、穩(wěn)健審慎，致力長遠”“四、守正創(chuàng)新，益國利民”“五、依法合規(guī)，廉潔自律”的順序進行闡述，與“五要五不”的順序、內(nèi)容保持一致。

值得一提的是，依據(jù)行業(yè)特點補充了“專業(yè)盡職”“珍惜聲譽”“致力長遠”“益國利民”“廉潔自律”的對應要求，形成具有證券行業(yè)特色的道德準則以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求。（見附錄）

聲譽、廉潔在近期各類與行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范有關的監(jiān)管文件中多次出現(xiàn)。就在最近，中證協(xié)啟動的2023年度證券公司文化建設實踐評估工作中，特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結果形成前，以及實踐評估結果發(fā)布后至證券公司分類評價結果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會可在本年度實踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。

中證協(xié)特別要求券商填寫年度監(jiān)督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當言論損害公司及行業(yè)形象的情況說明，還要求券商提供提升聲譽意識的實際執(zhí)行證明，如日常督促提醒工作記錄、培訓教育活動材料等。

變化二：新版本更為精簡、準確

修訂后的《準則》堅持整合凝練原有部分條款，凝練后的條款更為精簡、準確。本次修訂對

部分條款進行了內(nèi)容合并與更新：將原《準則》的“二、誠實守信，勤勉盡責”與“三、守正篤實，嚴謹專業(yè)”整合為新條款“誠實守信，專業(yè)盡職”，將原《準則》的“一、敬畏法律，遵紀守規(guī)”與“五、公正清明，廉潔自律”凝練為“依法合規(guī)、廉潔自律”，將原《準則》的“六、持續(xù)精進，追求卓越”與“九、關愛社會，益國利民”優(yōu)化為新條款“守正創(chuàng)新，益國益民”。

整體來看，在符合“五要五不”要求的前提下，《準則》按照關聯(lián)性原則進行整合，在保留原條款基本要義的同時，凝練后的條款更為精簡、準確。

變化三：倡議做令人尊重的從業(yè)人員

新版本持續(xù)倡導尊重包容、共同發(fā)展的行業(yè)生態(tài)，包括提出注重打造證券行業(yè)良好的精神面貌，從行業(yè)生態(tài)、社會共同體的角度進行補充，進而推動證券行業(yè)與全社會的整體和諧、穩(wěn)定發(fā)展。

不僅如此，新版本還特別在最后倡議“做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員”，總結了《準則》作為從業(yè)人員行為指引的功能定位。

附上《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》（修訂稿），征求意見中：

為堅持和加強黨對金融工作的全面領導，深刻把握金融工作的政治性、人民性，大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，加強證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設，樹立行業(yè)榮辱觀，防范道德風險，促進行業(yè)健康發(fā)展，以社會主義核心價值觀為指針，制定本準則。

一、誠實守信，專業(yè)盡職。從業(yè)人員應堅守契約精神，忠誠正直、言而有信，切實履行信義義務，持續(xù)提升專業(yè)能力，秉持工匠精神，充分履行盡職調(diào)查、適當性管理等職責，真實、準確、完整地披露相關信息，忠于所在機構，認真做好本職工作，為客戶及其他利益相關方提供優(yōu)質(zhì)服務，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為，不玩忽職守，不逾越底線。

二、以義取利，珍惜聲譽。從業(yè)人員應樹立正確的義利觀，堅持以人民為中心的價值取向，正確處理整體利益和個體利益、客戶利益和機構利益的關系，自覺維護國家利益和金融安全，遵守公序良俗，堅守職業(yè)道德，珍視行業(yè)聲譽與職業(yè)聲譽，自覺踐行社會責任，樹立良好社會形象，不見利忘義，不唯利是圖。

三、穩(wěn)健審慎，致力長遠。從業(yè)人員應牢固樹立正確的經(jīng)營觀、業(yè)績觀、風險觀，把握好發(fā)展與安全、當前與長遠的關系，穩(wěn)中求進，審慎執(zhí)業(yè)，積極學習借鑒有益經(jīng)驗，不斷提高風險識別、應對和化解能力，主動履行風險報告義務，嚴防執(zhí)業(yè)過程中因不當行為帶來的各類業(yè)務風險，自覺抵制僥幸心理與短視行為，不盲目冒進，不急功近利。

四、守正創(chuàng)新，益國利民。從業(yè)人員應完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅守業(yè)務本源，以守正為前提推動創(chuàng)新，積極參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融建設，自覺保護投資者特別是中小投資者合法權益，滿足人民群眾日益增長的財富管理需求，不固步自封，不脫實向虛。

五、依法合規(guī)，廉潔自律。從業(yè)人員應牢固樹立依法合規(guī)、遵德展業(yè)理念，敬畏法紀，遵從憲法，嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)制、行業(yè)自律規(guī)范以及所在機構的規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管和自律管理，始終堅持廉潔從業(yè)，在開展業(yè)務及相關商業(yè)活動中，保持清爽規(guī)矩的共事關系、客戶關系、監(jiān)管關系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送、謀取不正當利益的行為，不違法亂紀，不胡作非為。

六、尊重包容，共同發(fā)展。從業(yè)人員應恪守職業(yè)操守，規(guī)矩做事、踏實做人，尊重客戶、合作伙伴、競爭對手及社會公眾等利益相關方，尊重和包容不同的意見及文化、語言、專業(yè)等背景差異，不偏不倚，客觀公正地為投資者及其他利益相關方提供服務，共同營造沒有歧視和偏見的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員。