南方財經(jīng)全媒體記者 曹媛 深圳報道

又一深圳私募機構(gòu)被責(zé)令改正。

5月13日，深圳證監(jiān)局向深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司（簡稱“深圳兆利豐”）采取責(zé)令改正措施的決定。

記者了解到，王艷偉作為時任的兆利豐法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局也決定對王艷偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

在當(dāng)前私募基金行業(yè)強監(jiān)管態(tài)勢下，年內(nèi)已有多家深圳私募機構(gòu)被責(zé)令改正、被警示。

深圳兆利豐“不公平對待同一私募基金的不同投資者”

記者了解到，經(jīng)查，深圳兆利豐在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：一是未按照相關(guān)私募基金合同約定進(jìn)行投資運作，不公平對待同一私募基金的不同投資者，說明公司未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。二是未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度。三是報送的信息存在虛假記載。四是向投資者提供的信息存在重大遺漏，未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。五是未妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料。

深圳證監(jiān)局明確指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第762號，以下簡稱《私募條例》）第三條第三款、第二十八條第一款、第三十二條第（一）項，以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十四條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

“依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定，我局決定對兆利豐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)提高規(guī)范運作意識，加強合規(guī)風(fēng)險管理，針對上述違規(guī)情形深入認(rèn)真開展整改。你公司應(yīng)當(dāng)在本行政監(jiān)管措施送達(dá)之日起90個工作日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。如你公司逾期未改正，我局將依據(jù)《私募條例》第四十二條第一款的規(guī)定采取進(jìn)一步措施。”深圳證監(jiān)局表示。

公開資料顯示，深圳兆利豐成立于2015年，是一家以從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)，該公司由濟安投資（深圳）有限公司全資持股。一般經(jīng)營項目是：私募證券投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）。

“嚴(yán)監(jiān)管”下深圳多家私募機構(gòu)被責(zé)令改正、警示?

自2024年4月以來，私募機構(gòu)被罰數(shù)量明顯增多。僅在4月30日，中國基金業(yè)協(xié)會連續(xù)處罰了6家私募機構(gòu)。

據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者不完全統(tǒng)計，截至目前，深圳證監(jiān)局今年已對約7家私募機構(gòu)或相關(guān)公司私募基金業(yè)務(wù)采取責(zé)令改正措施、出具警示函措施的決定等。

上述公司包括天諾資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、深圳千峰私募證券投資基金管理有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、深圳市達(dá)慧基金管理有限公司、深圳正威私募股權(quán)基金管理有限公司、前海長富基金管理有限公司、深圳兆利豐私募證券基金管理有限公司等。

上述公司經(jīng)查，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在問題多包括：未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、未履行信息披露義務(wù)、部分投資者風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險評級不匹配或未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未妥善保存部分投資者的適當(dāng)性管理資料。

其中，前海長富基金管理有限公司更是遭到了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(中基協(xié))和深圳證監(jiān)局的聯(lián)合處罰，公司私募管理人登記資格被撤銷。

記者了解到，其在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，虛假披露基金凈值信息。2020年9月，有投資者就前海長富關(guān)于“長富二號”“長富5號”糾紛申請仲裁。根據(jù)相關(guān)仲裁裁決書，前海長富法定代表人通過微信的方式向申請人披露上述基金的凈值，“但該凈值信息與經(jīng)托管人復(fù)核的案涉基金凈值信息不符”。截至2020年12月，上述基金的單位凈值分別為0.0388元、0.0270元。

中基協(xié)認(rèn)為，前海長富構(gòu)成向投資者披露虛假基金凈值信息的行為且情節(jié)惡劣。此外，該私募還涉及承諾保本、不當(dāng)銷售、不配合紀(jì)律檢查等多項違規(guī)情形。最終，中基協(xié)決定撤銷前海長富管理人登記。

據(jù)統(tǒng)計，截至2024年3月末，在協(xié)會登記的私募證券基金管理人8300余家，管理私募證券基金9.2萬只，規(guī)模近5萬億元。

但目前行業(yè)兩極分化較為嚴(yán)重，目前管理規(guī)模前400家私募證券機構(gòu)占行業(yè)管理規(guī)模比例近80%，管理規(guī)模后2000家私募證券機構(gòu)占行業(yè)管理規(guī)模比例僅約0.15%，小、亂、散、差業(yè)態(tài)仍較為明顯，部分機構(gòu)背離“受人之托，代人理財”的基本屬性，投資運作缺乏必要約束，損害投資者合法權(quán)益，不利于市場穩(wěn)定運行。

鑒于此，為加強規(guī)范管理，促進(jìn)行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。今年4月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布了《私募證券投資基金運作指引》，對私募基金行業(yè)進(jìn)行規(guī)范管理，自2024年8月1日起施行。

“該指引包括42條內(nèi)容，系統(tǒng)性地指導(dǎo)與界定了私募證券投資基金的運作規(guī)范，是私募證券投資基金行業(yè)發(fā)展歷史上最全面的監(jiān)管細(xì)則。”上海交通大學(xué)上海高級金融學(xué)院金融學(xué)教授、學(xué)術(shù)副院長、上海交通大學(xué)中國私募證券投資研究中心主任嚴(yán)弘等撰文表示。