中新經(jīng)緯5月11日電(薛宇飛 實(shí)習(xí)生 陳九九)11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，重慶證監(jiān)局對(duì)五礦期貨有限公司(下稱五礦期貨)重慶營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

重慶證監(jiān)局出具的決定書(shū)稱，經(jīng)查，五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為，而截至重慶證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查日，五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部未對(duì)上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行五礦期貨《外部接入信息系統(tǒng)管理辦法》第二十五條的規(guī)定。所述情形反映出五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

決定書(shū)稱，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。決定書(shū)還稱，五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，認(rèn)真整改，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，切實(shí)提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

官網(wǎng)信息顯示，五礦期貨成立于1993年，是中國(guó)最早成立的一批期貨公司之一。五礦期貨是世界500強(qiáng)中國(guó)五礦旗下核心的期貨業(yè)務(wù)平臺(tái)，擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、廣州期貨交易所以及上海國(guó)際能源交易中心的會(huì)員資格，現(xiàn)擁有17家期貨營(yíng)業(yè)部和5家分公司，另外下設(shè)五礦產(chǎn)業(yè)金融、五礦金服等3個(gè)子公司。

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