中新經(jīng)緯5月11日電(薛宇飛 實(shí)習(xí)生 陳九九)11日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布信息顯示,重慶證監(jiān)局對(duì)五礦期貨有限公司(下稱五礦期貨)重慶營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
重慶證監(jiān)局出具的決定書(shū)稱,經(jīng)查,五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為,而截至重慶證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查日,五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部未對(duì)上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控,未有效排查風(fēng)險(xiǎn)并采取措施進(jìn)行處理,未嚴(yán)格執(zhí)行五礦期貨《外部接入信息系統(tǒng)管理辦法》第二十五條的規(guī)定。所述情形反映出五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位,內(nèi)部控制存在缺陷,違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。
決定書(shū)稱,依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,重慶證監(jiān)局決定對(duì)五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。決定書(shū)還稱,五礦期貨重慶營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視,認(rèn)真整改,對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé),切實(shí)提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
官網(wǎng)信息顯示,五礦期貨成立于1993年,是中國(guó)最早成立的一批期貨公司之一。五礦期貨是世界500強(qiáng)中國(guó)五礦旗下核心的期貨業(yè)務(wù)平臺(tái),擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所、廣州期貨交易所以及上海國(guó)際能源交易中心的會(huì)員資格,現(xiàn)擁有17家期貨營(yíng)業(yè)部和5家分公司,另外下設(shè)五礦產(chǎn)業(yè)金融、五礦金服等3個(gè)子公司。
(更多報(bào)道線索,請(qǐng)聯(lián)系本文作者薛宇飛:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
(文中觀點(diǎn)僅供參考,不構(gòu)成投資建議,投資有風(fēng)險(xiǎn),入市需謹(jǐn)慎。)
中新經(jīng)緯版權(quán)所有,未經(jīng)書(shū)面授權(quán),任何單位及個(gè)人不得轉(zhuǎn)載、摘編或以其他方式使用。
責(zé)任編輯:魏薇 李中元