4月26日，河南證監(jiān)局對當(dāng)?shù)厝讨性C券（601375.SH）開出8張罰單，直指業(yè)務(wù)管理、合規(guī)風(fēng)控問題。

同日，中原證券披露了2024年一季度營收情況，報告期內(nèi)營業(yè)收入6.44億元，同比增長38.93%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.31億元，同比增長85.53%。

河南證監(jiān)局指出，中原證券存在合規(guī)風(fēng)控缺位，違規(guī)開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、債券銷售業(yè)務(wù)，公司員工兼職管理、廉潔管理不到位等5大問題。

合規(guī)管理和風(fēng)險管理上，未制定母子公司統(tǒng)一授信管理制度，未對個別重大投資項目風(fēng)險進(jìn)行審慎評估。對境外子公司、另類子公司合規(guī)風(fēng)險管控不到位，未有效強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管理。

在開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時，風(fēng)險管理不審慎、內(nèi)控管理不到位。作為承銷商，中原證券通過股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向參與認(rèn)購債券的投資者提供財務(wù)資助。

在健全合規(guī)風(fēng)控制度前實質(zhì)開展債券銷售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人票面利息補(bǔ)差費(fèi)用，為他人規(guī)避監(jiān)管提供便利。未嚴(yán)格落實金融資產(chǎn)重分類內(nèi)控要求。

從業(yè)人員管理方面，兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環(huán)節(jié)，防范員工代客理財行為管控機(jī)制不完善。廉潔從業(yè)事前管控不到位，個別崗位人員發(fā)生廉潔從業(yè)風(fēng)險事件。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對中原證券實施責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其自收到該決定書60日內(nèi)提交書面整改報告。

上述業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)，直屬領(lǐng)導(dǎo)難脫責(zé)。在對中原證券業(yè)務(wù)違規(guī)進(jìn)行監(jiān)管的同時，7名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、高層領(lǐng)導(dǎo)也受到了河南證監(jiān)局的處罰。

2023年年報顯示，中原證券境外子公司有8家，分別是中州國際金融控股有限公司、中州國際證券、中州國際期貨、中州國際投資有限公司、中州國際融資有限公司、中州國際控股有限公司、中州國際金融集團(tuán)股份有限公司、Wending Zhongyuan Company Limited公司。 境外業(yè)務(wù)營收-0.32億元，增加0.49億元。

中原證券通過子公司中州藍(lán)海投資管理有限公司（下稱：中州藍(lán)海）開展另類投資業(yè)務(wù)。截至2023年底，中州藍(lán)海總資產(chǎn)為27.42億元，凈資產(chǎn)27.39億元；實現(xiàn)營業(yè)收入-7722.94萬元，凈利潤-9802.16萬元。

3月1日，中原證券因組織架構(gòu)規(guī)范不合理收到河南證監(jiān)局的罰單。

據(jù)披露，中原證券2020年違反規(guī)定由子公司中州藍(lán)海協(xié)議收購中原小貸5%股權(quán)；并且，截至目前仍通過中州藍(lán)海持有中原小貸39%股權(quán)，未按監(jiān)管要求規(guī)范到位。另外，中原證券私募子公司整改不徹底不到位。

以上情形反映出中原證券合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機(jī)制不完善。河南證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求中原證券根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定對有關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并及時提交書面整改報告。

來源：界面新聞