本報(bào)記者 吳曉璐

4月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），自公布之日起實(shí)施。

圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

提高研發(fā)投入、發(fā)明專利數(shù)量等要求

證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》，證監(jiān)會(huì)修改《指引》。

2020年3月，證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施《指引》。四年來，《指引》對(duì)市場(chǎng)各方明晰科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)守科創(chuàng)板板塊定位，凸顯科創(chuàng)板“硬科技”特色發(fā)揮了重要作用。

修改后的《指引》適度提高了對(duì)科創(chuàng)板擬上市企業(yè)的研發(fā)投入、發(fā)明專利數(shù)量及營(yíng)業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率要求，旨在引導(dǎo)科創(chuàng)企業(yè)更加重視科研投入和科研成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)申報(bào)企業(yè)質(zhì)量進(jìn)一步提升。

具體來看：一是將《指引》第一條第一項(xiàng)“最近三年研發(fā)投入金額”由“累計(jì)在6000萬元以上”調(diào)整為“累計(jì)在8000萬元以上”；將第三項(xiàng)“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利5項(xiàng)以上”調(diào)整為“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利7項(xiàng)以上”；將第四項(xiàng)“最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率”由“達(dá)到20%”調(diào)整為“達(dá)到25%”。

二是將第二條第五項(xiàng)“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”調(diào)整為“形成核心技術(shù)和應(yīng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)，并能夠產(chǎn)業(yè)化的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）合計(jì)50項(xiàng)以上”。

采納“明確發(fā)明專利能夠產(chǎn)業(yè)化”建議

2024年4月12日至4月27日，證監(jiān)會(huì)就《指引》公開征求市場(chǎng)意見，共收到各方有效建議7條，相關(guān)內(nèi)容及采納情況如下：

有建議提出，為引導(dǎo)企業(yè)更加注重科研成果轉(zhuǎn)化能力，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化質(zhì)效提升，建議明確發(fā)明專利能夠產(chǎn)業(yè)化的要求。證監(jiān)會(huì)予以采納。

對(duì)于取消營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)要求、新增科委或協(xié)會(huì)出具推薦證明等建議，考慮到成長(zhǎng)性是科技企業(yè)一大特征，新增推薦證明會(huì)加重企業(yè)負(fù)擔(dān)等原因，相關(guān)建議未予采納。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)上交所抓好規(guī)則落地執(zhí)行，堅(jiān)守科創(chuàng)板板塊定位，主要服務(wù)符合國(guó)家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩(wěn)定商業(yè)模式，市場(chǎng)認(rèn)可度高，社會(huì)形象良好，具有較強(qiáng)成長(zhǎng)性的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市，以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，更好發(fā)揮科創(chuàng)板功能作用。

（編輯 喬川川）