又有期貨公司收到罰單，這次是A股上市公司瑞達期貨。

4月19日，海南證監(jiān)局網站發(fā)布公告，因互聯(lián)網業(yè)務管控不到位等多項問題，瑞達期貨海南分公司被采取責令改正監(jiān)管措施。近期，已有多家期貨公司及多位從業(yè)人員被處罰，行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)加強。

瑞達期貨海南分公司及相關人員被罰

海南證監(jiān)局在上述處罰決定書中指出，經查，瑞達期貨海南分公司存在以下問題：一是客戶信息管理不當；二是互聯(lián)網業(yè)務管控不到位，對客戶反映的情況未進行核實處理和報告，互聯(lián)網渠道客戶信息管理機制缺失；三是營銷人員管理和考核機制缺失，人員招聘、員工檔案審查和管理、崗位分工、營銷人員客戶歸屬分配和薪酬計算混亂，廉潔從業(yè)管理不足；四是適當性管理落實不到位，風險測評環(huán)節(jié)未全面考慮客戶信息并審慎評估其風險承受能力，未關注客戶短期內提升風險等級且前后問卷中關鍵信息不一致的情況。

海南證監(jiān)局對瑞達期貨海南分公司采取責令改正的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據庫。同時要求該公司應采取切實有效的措施，對相關問題進行整改，并在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。

同日，海南證監(jiān)局還公告，對李敏、陸麗麗、賀小龍等三名瑞達期貨海南分公司人員采取出具警示函措施。海南證監(jiān)局在相關決定書中表示，李敏作為瑞達期貨海南分公司副總經理，對公司上述違規(guī)行為負有直接責任，且李敏存在為員工出具虛假離職證明、人為調高個別營銷人員績效并與其發(fā)生大額資金往來的情形；陸麗麗作為負責人，對分公司業(yè)務和人員了解不充分、管控不力，依法對上述違規(guī)行為負有責任；賀小龍作為瑞達期貨海南分公司業(yè)務主管，對相關違規(guī)行為負有直接責任，且賀小龍在接受海南證監(jiān)局現(xiàn)場檢查時不夠配合，未能如實提供掌握的相關資料。

瑞達期貨創(chuàng)建于1993年，是國內大型全牌照期貨公司。該公司2019年在深交所掛牌上市，成為深交所期貨第一股、是第二家登陸A股的期貨上市公司。此前發(fā)布的年報顯示，瑞達期貨2023年營業(yè)總收入為9.26億元，同比減少56.01%；歸屬于上市公司股東的凈利潤2.44億元，同比減少16.95%。截至4月19日收盤，瑞達期貨股價為11.49元，今年累計跌幅已達到22.89%。

期貨業(yè)連收罰單

瑞達期貨并非個例，近期，已有多家期貨公司及多位從業(yè)人員被處罰，表明行業(yè)監(jiān)管正在進一步加強。

4月12日，因負責人為配資活動提供便利違規(guī)行為，中天期貨有限責任公司寧海世貿中心營業(yè)部被寧波證監(jiān)局采取責令改正措施，該營業(yè)部負責人陳建剛被出具警示函。公開信息顯示，中天期貨有限責任公司成立于1993年，前身為銀建期貨經紀有限責任公司，是國內最早成立、在國家工商總局注冊的專業(yè)期貨經紀公司之一。2015年10月12日，經核準，中天證券股份有限公司成為中天期貨的全資控股股東。

4月3日，深圳證監(jiān)局官網發(fā)布監(jiān)管措施決定書，對先鋒期貨采取責令改正措施。經查，先鋒期貨對次席交易系統(tǒng)管理存在以下問題：上線前對系統(tǒng)功能測試不充分，未對信息技術系統(tǒng)服務機構操作及變更系統(tǒng)行為進行監(jiān)控，未有效保護客戶信息等。先鋒期貨注冊資本為1.5億元，第一大股東為國內百億私募合晟資產，持股比例為90.91%，入股時間為2018年5月。

而在今年3月，中期協(xié)官網連發(fā)6份對于期貨從業(yè)人員或子公司人員的紀律懲戒決定，涉及的違規(guī)行為包括“以他人名義從事期貨交易”“以個人名義接受客戶委托代理客戶進行期貨交易”“為配資活動提供便利”等，其中情節(jié)嚴重者被給予“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請”的紀律懲戒。

此外，3月初，上海證監(jiān)局還對天鴻期貨及其四名高管開出罰單。天鴻期貨因“未按規(guī)定及時向上海證監(jiān)局報告股權變更、章程修改等事項”、“任用不符合任職條件的人員擔任高級管理人員”等10項問題被采取責令改正的監(jiān)管措施，四名高管被采取出具警示函及監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

來源：證券時報