財(cái)聯(lián)社4月19日訊（記者成孟琦），新三板創(chuàng)新層券商粵開證券，正面臨著降層風(fēng)險(xiǎn)的不斷增加。

4月18日，粵開證券再發(fā)降層警示公告，稱截至2024年4月17日，公司已連續(xù)45個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值，可能降至基礎(chǔ)層。對(duì)于4月11日剛發(fā)布過降層警示的粵開證券，降層的風(fēng)險(xiǎn)似乎正越來越大。

值得注意的是，粵開證券控股股東的增持已經(jīng)在路上，增持能否成為阻止降層的“及時(shí)雨”？

粵開證券面臨新三板降層風(fēng)險(xiǎn)

4月11日，粵開證券公告稱，截至4月10日，已連續(xù)40個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。

4月18日，粵開證券再發(fā)降層警示公告，稱截至2024年4月17日，公司已連續(xù)45個(gè)交易日股票每日收盤價(jià)均低于每股面值，可能降至基礎(chǔ)層。

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層調(diào)整業(yè)務(wù)指南》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕54 號(hào)）第三條，創(chuàng)新層掛牌公司連續(xù)30個(gè)交易日（不含停牌日）股票每日收盤價(jià)均低于每股面值的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露；且掛牌公司披露可能觸發(fā)降層情形的風(fēng)險(xiǎn)提示公告后，應(yīng)當(dāng)至少每5個(gè)交易日或在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展時(shí)披露進(jìn)展公告，直至降層風(fēng)險(xiǎn)消除或?qū)嶋H觸發(fā)降層情形。

而據(jù)新三板《分層管理辦法》相關(guān)規(guī)定，預(yù)計(jì)降層后所屬層級(jí)為基礎(chǔ)層。根據(jù)《分層辦法》第二十一條的規(guī)定，粵開證券存在自調(diào)整至基礎(chǔ)層之日起12個(gè)月內(nèi)不得再次進(jìn)入創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn)。

留給粵開證券的時(shí)間似乎不多了，若連續(xù)60個(gè)交易日粵開證券股票每日收盤價(jià)均低于每股面值，將觸發(fā)即時(shí)降層情形，存在被調(diào)出創(chuàng)新層的風(fēng)險(xiǎn)。

2020年5月25日，粵開證券進(jìn)入新三板創(chuàng)新層。從粵開證券股價(jià)走勢(shì)來看，2023年3月股價(jià)為1.3元左右，此后數(shù)月一直保持在這個(gè)水平。2024年1月開始連續(xù)三個(gè)月股價(jià)走低，4月18日最新收盤價(jià)為0.96元。

控股股東選擇增持股份

2024年4月，粵開證券降層風(fēng)險(xiǎn)與控股股東增持之間的賽跑，正式開啟“發(fā)令槍”。

4月2日，粵開證券公告稱，鑒于近期股價(jià)低于每股面值，控股股東基于對(duì)公司股票在資本市場(chǎng)長(zhǎng)期投資價(jià)值的判斷、和對(duì)公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心，擬進(jìn)行增持。具體看來，控股股東廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司計(jì)劃增持不超過公司總股本的2%（不含），用自有資金通過做市的方式，增持時(shí)間為自4月2日起十二個(gè)月內(nèi)。

具體看來，廣州開發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司，持有粵開證券47.2%股權(quán)。粵開證券稱，公司目前經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定，財(cái)務(wù)狀況良好，不存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。本次增持計(jì)劃可能存在因自有資金、政策或資本市場(chǎng)發(fā)生變化以及目前尚無法預(yù)判的因素導(dǎo)致增持計(jì)劃無法完成的風(fēng)險(xiǎn)。如增持計(jì)劃實(shí)施過程中出現(xiàn)上述風(fēng)險(xiǎn)情形，公司將及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

剛經(jīng)歷高層變動(dòng)和收到監(jiān)管罰單

值得注意的是，粵開證券今年剛剛經(jīng)歷了高層變動(dòng)，同時(shí)還吃了監(jiān)管罰單。

2024年1月，粵開證券總裁王保石因年齡原因辭任，副總裁雷杰代為履行總裁職責(zé)。

2024年2月，粵開證券收到監(jiān)管罰單，廣東證監(jiān)局認(rèn)為粵開證券存在三個(gè)問題，包括公司利益沖突防范不足，粵開證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過6個(gè)月。

此外，粵開證券定增募資額一降再降。2023年11月2日，粵開證券公告定增擬認(rèn)購(gòu)金額為4.26億元，2022年11月28日獲批募資額為不超過50億元，自2021年4月提出了預(yù)計(jì)募資總額不超過150億元的定增方案，希望快速增加資本實(shí)力，以實(shí)現(xiàn)“力爭(zhēng)5年內(nèi)躋身行業(yè)前列”的目標(biāo)。

近日，粵開證券發(fā)布的2023年年報(bào)業(yè)績(jī)報(bào)告顯示，2023年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.85億元，同比下降14.67%；凈利潤(rùn)3436.72萬元，同比增長(zhǎng)9.83%，基本每股收益為0.01元。擬每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.1元(含稅)，預(yù)計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利3322.61萬元。

年報(bào)顯示，按照經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)劃分，粵開證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)2023年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.88億元，同比減少12.74%。其中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入3.42億元，同比減少14.85%；信用交易業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入1.46億元，同比減少7.34%。

自營(yíng)業(yè)務(wù)方面，粵開證券2023年?duì)I業(yè)收入為0.8億元，同比減少29.65%，主要是受市場(chǎng)行情影響，持倉(cāng)股票公允價(jià)值下降所致；投資銀行業(yè)務(wù)方面，營(yíng)業(yè)收入為1.01億元，同比增長(zhǎng)21.48%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為0.2億元，同比減少5.10%；私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入-0.27億元，同比減少75.74%，主要受市場(chǎng)行情影響，私募股權(quán)項(xiàng)目公允價(jià)值下降所致。