經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 張曉暉 曾以收購ST股在資本市場小有名氣的劉悉承，領(lǐng)到了證監(jiān)會(huì)開出的大額罰單。

2024年4月13日，海南海藥股份有限公司（000566.SZ，下稱“海南海藥”）發(fā)布關(guān)于收到海南證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》的公告。

根據(jù)公告，海南證監(jiān)局?jǐn)M決定：對海南海藥責(zé)令改正，給予警告，并處以200萬元的罰款；對海南海藥原實(shí)際控制人劉悉承給予警告，并處以270萬元的罰款；對海南海藥時(shí)任副總經(jīng)理王偉給予警告，并處以60萬元的罰款。

違法細(xì)節(jié)曝光

2023年9月28日，海南海藥和公司原實(shí)際控制人劉悉承因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

《行政處罰事先告知書》顯示，海南證監(jiān)局查明的違法事實(shí)是：

劉悉承為海南海藥實(shí)際控制人期間，時(shí)任董事長、副董事長、總經(jīng)理，能夠?qū)χ貞c賽諾生物藥業(yè)股份有限公司（下稱“重慶賽諾”）、重慶金賽醫(yī)藥有限公司（下稱“重慶金賽”）施加重大影響。重慶賽諾、重慶金賽為海南海藥的關(guān)聯(lián)方。

劉悉承隱瞞海南海藥與重慶賽諾、重慶金賽的關(guān)聯(lián)關(guān)系，決策并組織實(shí)施關(guān)聯(lián)交易。2018年12月至2020年1月，海南海藥及其子公司以財(cái)務(wù)資助、購買信托理財(cái)?shù)让x，通過直接間接劃款的方式，與重慶賽諾、重慶金賽發(fā)生非經(jīng)營性資金占用的關(guān)聯(lián)交易。2018年至2020年非經(jīng)營性資金占用發(fā)生額分別為 4.8億元、2.20億元、4750萬元。

上述事項(xiàng)，海南海藥未按規(guī)定在2018年年度報(bào)告、2019年年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告中予以披露，構(gòu)成重大遺漏。

海南海藥的公告顯示，截至2022年1月18日，海南海藥已全部收回新華信托涉及的債權(quán)本金2億元及利息。

截至2023年12月25日，重慶賽諾已歸還海南海藥提供的2億元財(cái)務(wù)資助。重慶賽諾同意將其持有的復(fù)方紅豆杉膠囊藥品批文 （國藥準(zhǔn)字 Z20026350 號）、市場渠道及部分產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給海南海藥以抵償債務(wù)剩余欠款，經(jīng)第三方評估機(jī)構(gòu)評估，上述資產(chǎn)組的評估價(jià)值為2.81億元。

重慶金賽欠付海南海藥債務(wù)4750萬元，重慶金賽同意將其持有的楓蓼腸胃康口服液、雙參活血通絡(luò)顆粒兩個(gè)藥品批文及其知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給海南海藥。

重慶賽諾同意將其持有的楓蓼腸胃康口服液、雙參活血通絡(luò)顆粒兩個(gè)藥品批文及其知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給海南海藥，以抵償重慶金賽欠付海南海藥的4750萬元債務(wù)。經(jīng)第三方評估機(jī)構(gòu)評估，兩個(gè)藥品文號的價(jià)值為5333.42萬元。

2019年4月，劉悉承一方與新興際華醫(yī)藥控股有限公司（下稱“新興際華醫(yī)藥”）簽署了《控制權(quán)收購協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議安排，劉悉承一方轉(zhuǎn)讓股份和出讓持股表決權(quán)，新興際華醫(yī)藥旗下全資子公司海南華同實(shí)業(yè)有限公司成為海南海藥新的控股股東。

2020年3月，上述交易完成，國務(wù)院國資委成為海南海藥的實(shí)際控制人。

2021年11月，海南海藥就劉悉承涉嫌隱瞞重慶賽諾、重慶金賽和海南海藥的關(guān)聯(lián)交易，起訴劉悉承、重慶賽諾、重慶金賽，追討相關(guān)資金。

海南海藥最新的訴訟公告顯示，截至2023年12月，海南海藥起訴海南海藥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、劉悉承等四名被告，有5.94億元債務(wù)糾紛未決；興業(yè)財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司起訴海南海藥、劉悉承等三名被告，有2.08億元債務(wù)糾紛未決。

訴訟纏身

公開信息顯示，劉悉承，男，1962年出生，湖南省邵東市人。

1995年，劉悉承創(chuàng)辦了重慶賽諾并擔(dān)任總經(jīng)理至2003年。在2001年之后，劉悉承收購ST海藥（海南海藥的曾用名，當(dāng)時(shí)因?yàn)樘潛p而被風(fēng)險(xiǎn)警示）和ST渝萬里（600847.SH，萬里股份的曾用名，當(dāng)時(shí)因?yàn)樘潛p而被風(fēng)險(xiǎn)警示），在兩家公司扭虧為盈之后賣出控制權(quán)，從中獲益。此舉使他在資本市場“成名”。

劉悉承于2016年擬出售萬里股份的控制權(quán)，但未能成功；2018年7月，他將萬里股份的控制權(quán)以5億元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給家天下資產(chǎn)管理有限公司（下稱“家天下”），這5億元包含股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3億元和資產(chǎn)置出補(bǔ)償2億元。

家天下在支付5億元款項(xiàng)并獲得萬里股份控制權(quán)之后，劉悉承遲遲未能將萬里股份的電池業(yè)務(wù)置出。2023年7月，家天下起訴劉悉承一方，要求后者履行資產(chǎn)置出義務(wù)，以及賠償違約金3億元。

該訴訟至今未決。

也就是說，劉悉承在賣掉兩家上市公司之后，均被交易對手起訴至法院。劉悉承還因涉嫌海南海藥的信披問題被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，并給予警告和罰款。

另外，萬里股份于2023年3月17日就劉悉承、邱曉微（劉悉承妻子）、重慶同正實(shí)業(yè)有限公司未如期向公司履行投資虧損補(bǔ)足義務(wù)，向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)提起仲裁申請，涉案金額12761萬元。截至發(fā)稿，該仲裁申請尚未披露結(jié)果。

萬里股份在2024年1月披露公告顯示，劉悉承通過深圳市南方同正投資有限公司（下稱“南方同正”）持有的6.57%萬里股份，已經(jīng)被司法輪候凍結(jié)。

記者在裁判文書網(wǎng)搜索“劉悉承”，發(fā)現(xiàn)有100多篇涉訴文書，其中，投資者以“虛假陳述”起訴并追討損失的有15篇，其余為合同、借款糾紛。