上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 費(fèi)天元）1月30日，上海期貨交易所（下稱“上期所”）發(fā)布2023年度監(jiān)管信息通報。2023年，上期所不斷加強(qiáng)監(jiān)控監(jiān)測和交易行為分析，持續(xù)跟蹤熱點(diǎn)品種的市場運(yùn)行情況，做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對未如實(shí)申報實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，年內(nèi)共處理異常交易行為311起，對17起案件立案調(diào)查。

上期所通過大數(shù)據(jù)監(jiān)管、看穿式監(jiān)管、交易行為監(jiān)管，做好各品種運(yùn)行風(fēng)險的預(yù)研預(yù)判，密切跟蹤監(jiān)測合約價格波動和基差偏離水平，對價格異常波動重點(diǎn)分析和排查，并對異常交易行為及時處置，保障期貨市場的功能有效發(fā)揮。特別是年末受地緣政治事件影響，集運(yùn)指數(shù)（歐線）期貨價格波動持續(xù)加大，上期所依規(guī)采取多項監(jiān)管措施，切實(shí)維護(hù)品種有序運(yùn)行。

上期所全面落實(shí)“零容忍”的監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)賬戶管理，嚴(yán)厲打擊違規(guī)行為，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益。賬戶管理方面，切實(shí)加強(qiáng)實(shí)控協(xié)查，年內(nèi)對1556個客戶發(fā)起實(shí)控賬戶協(xié)查，凈增實(shí)控賬戶2228組。自律監(jiān)管方面，年內(nèi)處理異常交易行為311起，排查117起涉嫌違規(guī)線索并采取自律監(jiān)管措施，對17起案件所涉33名客戶進(jìn)行自律處分，維護(hù)市場安全平穩(wěn)運(yùn)行。

上期所年內(nèi)現(xiàn)場檢查16家期貨公司，督促其及時完成整改工作，并開展看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量專項排查工作。與18家期貨公司、1家期貨公司風(fēng)險子公司開展“監(jiān)管服務(wù)點(diǎn)對點(diǎn)”現(xiàn)場交流。向市場通報4次季度監(jiān)管信息，向會員發(fā)送6期《監(jiān)查動態(tài)月報》，開展4次“監(jiān)管點(diǎn)對面”合規(guī)培訓(xùn)。定期向市場發(fā)送《合規(guī)交易手冊》，結(jié)合“3·15”投資者保護(hù)系列活動發(fā)布近年來典型投保案例，提高市場透明度與合規(guī)警示力。

上期所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，2024年，上期所將深入貫通落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議和中央金融工作會議精神，按照中國證監(jiān)會工作部署，牢牢把握“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險”主線，深入探索中國特色期貨監(jiān)管制度。上期所將全面落實(shí)科技監(jiān)管要求，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管，“零容忍”打擊違法違規(guī)行為，發(fā)揮各方合力，維護(hù)期貨市場正常交易秩序和良好市場生態(tài)。