經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 周一帆 龍頭券商雙雙被罰。

近日，中國人民銀行網(wǎng)站披露行政處罰顯示，中信證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款1376萬元。

除了公司外，公告還分別列出了關(guān)聯(lián)人物的具體處罰。其中，時任中信證券財富管理委員會運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理嚴(yán)高劍被中國人民銀行罰款10.5萬元；時任中信證券信息技術(shù)中心執(zhí)行總經(jīng)理李軍被罰款4.5萬元；時任中信證券合規(guī)部總監(jiān)陳朝云被罰款3.5萬元；時任中信證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運營管理部執(zhí)行總經(jīng)理徐強被罰款2.5萬元。

同樣在近日被貼罰單的還有中信建投。根據(jù)披露公告顯示，因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，中信建投被中國人民銀行罰款1388萬元。

在相關(guān)受罰人員上，時任中信建投證券法律合規(guī)部行政負(fù)責(zé)人的丁建強被罰款7萬元；時任中信建投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會主任委員的張昕帆被罰款7萬元；時任中信建投證券資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)的曹露丹被罰款6萬元；時任中信建投證券信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團隊負(fù)責(zé)人的李寧被罰款3.5萬元。

在中信證券、中信建投違反《反洗錢法》收到罰單之前，國泰君安也于1月26日因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告，被罰95萬元。同時，國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理王吉學(xué)因?qū)Υ素?fù)有責(zé)任，被罰4.25萬元。

實際上，前述兩家龍頭券商今年還因保代合規(guī)問題分別受到了上交所和深交所的處罰。

具體內(nèi)容上，根據(jù)上交所開出的新年第1號、2號監(jiān)管函，中信證券兩名保代肖少春、路明在華大智造IPO（首次公開發(fā)行股票）項目中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形，包括未充分關(guān)注發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關(guān)情況，因此收到書面警告。

而深交所監(jiān)管函則顯示，中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可因在生泰爾IPO項目中存在違規(guī)行為被罰。深交所發(fā)現(xiàn)，隋玉瑤、潘可未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對發(fā)行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執(zhí)行不到位，作出的核查結(jié)論與發(fā)行人實際情況不符。對此，深交所決定對中信建投兩名保代采取書面警示的監(jiān)管措施。

目前，隨著全面注冊制的推行，券商的各項合規(guī)管理也受到了市場廣泛關(guān)注。對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，“券商需要不斷加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助員工理解最新的法律法規(guī)和監(jiān)管指導(dǎo)意見的同時，不斷完善內(nèi)控管理制度，優(yōu)化內(nèi)控管理流程，提升全體員工的風(fēng)險意識和合規(guī)意識。”