楊再平/文

近年來(lái)，在我國(guó)最高級(jí)別的官方文件與領(lǐng)導(dǎo)人的講話中，企業(yè)家群體日益被積極肯定與高度重視，這與些年前連企業(yè)家稱呼都不讓出現(xiàn)在正式官方文件而只能代之以“企業(yè)經(jīng)營(yíng)者”（本人上世紀(jì)中后期在中國(guó)人民大學(xué)做博士后時(shí)應(yīng)邀設(shè)計(jì)中國(guó)企業(yè)家年度問(wèn)卷調(diào)查并邀撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容得到國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)高度肯定，還被世界銀行譯成英文轉(zhuǎn)載，就是“企業(yè)家”提法被質(zhì)疑，故而改為“中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者調(diào)查報(bào)告”）的“企業(yè)家待遇”形成鮮明對(duì)照。企業(yè)家日益成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展舞臺(tái)聚光燈照射的要角，是不爭(zhēng)的事實(shí)與趨勢(shì)。

然而，企業(yè)家的內(nèi)涵與外延界定是什么，企業(yè)家之正能量有哪些，企業(yè)家之負(fù)能量有哪些，企業(yè)家正能量得以充分釋放而其負(fù)能量得以有效管控的企業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)體制、法制保障、社會(huì)環(huán)境、金融支持以及政企互動(dòng)是什么，這些問(wèn)題并未得到實(shí)事求是而令人信服的充分闡釋。是故冒昧借用漢代著名思想家王充之《論衡》書(shū)名，撰寫(xiě)這篇《企業(yè)家論衡》，聚焦企業(yè)家而細(xì)說(shuō)微論，以解釋世俗之疑，辨照是非之理，以實(shí)為依據(jù)，疾虛妄之言，“冀悟迷惑之心，使知虛實(shí)之分”。

圍繞以上問(wèn)題，本論衡謀篇布局如下：

一、論企業(yè)家內(nèi)涵與外延界定

二、論企業(yè)家正能量

三、論企業(yè)家負(fù)能量

四、論企業(yè)家凈能量最大化所需企業(yè)制度

五、論企業(yè)家凈能量最大化所需經(jīng)濟(jì)體制

六、論企業(yè)家凈能量最大化所需法制保障

七、論企業(yè)家凈能量最大化所需社會(huì)環(huán)境

八、論企業(yè)家凈能量最大化所需金融支持

九、論企業(yè)家凈能量最大化所需政企互動(dòng)

本文為上述系列之一。筆者擬逐篇研撰，陸續(xù)推出與網(wǎng)友分享，并請(qǐng)批評(píng)指正，以進(jìn)一步修改完善后結(jié)集正式發(fā)表。

說(shuō)起企業(yè)家，學(xué)術(shù)界多引述熊彼特創(chuàng)新理論，可謂言必稱熊彼特，甚而言只稱熊彼特。后者就值得商榷。其實(shí)，熊彼特前后，好些彪炳史冊(cè)的大經(jīng)濟(jì)學(xué)思想家，諸如坎蒂隆（Richard Cantillon,1680-1734）、斯密(Adam Smith,1723-1790),馬克思(KarlMarx,1818年-1883)、門格爾(Carl Menger, 1840- 1921)、馬歇爾(Alfred Marshall，1842—1924)、凡勃侖(Thorstein Veblen，1857—1929)、奈特（Frank Hyneman Knight,1885-1972）等，都論及企業(yè)家，只是關(guān)注的角度、重點(diǎn)與類型有別。細(xì)說(shuō)微論，不能唯熊彼特創(chuàng)新型企業(yè)家論，那樣局限于鳳毛麟角極少企業(yè)家，多數(shù)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣不可或缺的非創(chuàng)新型企業(yè)家望塵莫及而被排除，反而有損企業(yè)家理論及其社會(huì)關(guān)注與相關(guān)政策覆蓋對(duì)象應(yīng)有的全面性。

這首先就需要一個(gè)盡可能準(zhǔn)確清晰而全面涵蓋各種類型企業(yè)家的統(tǒng)一內(nèi)涵定義，正如物理學(xué)之統(tǒng)一場(chǎng)論涵蓋強(qiáng)相互作用、電磁相互作用、弱相互作用和引力相互作用一樣。綜合上述坎蒂隆、斯密、馬克思、門格爾、馬歇爾、凡勃侖、奈特等有關(guān)企業(yè)家的界定，其交集或共性大致如下：所謂企業(yè)家，即善于發(fā)現(xiàn)并敢于承擔(dān)一定責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，以不同規(guī)模的商號(hào)或企業(yè)組織為載體，組合、經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)資源，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的江湖海洋中去實(shí)現(xiàn)各種有利可圖的市場(chǎng)或商業(yè)機(jī)會(huì)的特殊精英人才。這一內(nèi)涵定義的外延即不同發(fā)展階段、層級(jí)或側(cè)重類型的企業(yè)家。

01

作為商人的企業(yè)家

透過(guò)馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》可以閱見(jiàn)，正是他在工廠制出現(xiàn)以前的批發(fā)商那里，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)家的坯胎：“他們摸清在何時(shí)何地銷售最為有利、制造什么樣的商品收益最高之后，便廣泛分散在全國(guó)各地的許多制造商簽訂購(gòu)買這種商品的合同，讓別人生產(chǎn)這種商品。”在《產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易》一書(shū)中，馬歇爾說(shuō)得更明白：“當(dāng)時(shí)的商業(yè)，在培養(yǎng)當(dāng)代所重視的資質(zhì)—企業(yè)家精神上，曾是最主要的訓(xùn)練場(chǎng)所。只有在那個(gè)天地里，才能使人充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)上的主動(dòng)精神和對(duì)未來(lái)的洞察力。……商人曾是‘冒險(xiǎn)的事業(yè)家’，現(xiàn)代企業(yè)正是他們創(chuàng)造出來(lái)的。”（見(jiàn)馬歇爾《產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易》）

由此追溯，諸如司馬遷《史記?貨殖列傳》、班固《漢書(shū)?貨殖傳》所載中國(guó)古代商業(yè)精英，自然也算中國(guó)企業(yè)家之先祖。且看司馬遷對(duì)中國(guó)古代商人的描述：“故物賤之征貴，貴之征賤，各勸其業(yè)，樂(lè)其事，若水之趨下，日夜無(wú)休時(shí)，不召而自來(lái)，不求而民出之。豈非道之所符，而自然之驗(yàn)邪？”（見(jiàn)司馬遷《史記?貨殖列傳》）《漢書(shū)·貨殖傳》則借“諺曰”描述了中國(guó)古代商人優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)地位：“以貧求富，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門。此言末業(yè)，貧者之資也。”（見(jiàn)班固《漢書(shū)·貨殖傳》）

在斯密的《國(guó)富論》里，作為商人的企業(yè)家，就是其資本用以運(yùn)輸原生產(chǎn)物或制造品，從有余的地方運(yùn)往缺乏的地方的批發(fā)商人及其資本用以分散一定部分的原生產(chǎn)物或制造品，使成為較小的部分，適于需要者的臨時(shí)需要的零售商人。（見(jiàn)斯密《國(guó)富論》）

作為商人的企業(yè)家，其實(shí)也就是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)境的“商業(yè)資本家”。在馬克思看來(lái)，商業(yè)資本和商人，在資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生以前就都存在了。人類社會(huì)自從發(fā)生了畜牧業(yè)和農(nóng)業(yè)分離的第一次社會(huì)大分工和手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來(lái)的第二次社會(huì)大分工，就開(kāi)始有商品交換和商品生產(chǎn)。他們的勞動(dòng)卻使商業(yè)資本家可以從產(chǎn)業(yè)資本家那里瓜分到一部分剩余價(jià)值，隨著商品生產(chǎn)和商品交換的發(fā)展，又發(fā)生了第三次社會(huì)大分工，出現(xiàn)一個(gè)不從事生產(chǎn)只從事產(chǎn)品交換的商人階級(jí)。“它成了每?jī)蓚€(gè)生產(chǎn)者之間的不可缺少的中間人，是因?yàn)樗娈a(chǎn)業(yè)資本家完成了通過(guò)商品流通實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值的任務(wù)。”“它很快就獲得了大量的財(cái)富和相應(yīng)的社會(huì)影響，正因?yàn)槿绱恕谖拿鲿r(shí)期就取得了愈來(lái)愈榮譽(yù)的地位和對(duì)生產(chǎn)的愈來(lái)愈大的統(tǒng)治權(quán)”（見(jiàn)馬克思《資本論》）。

在馬克思《資本論》里，商業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)形式就商品經(jīng)營(yíng)資本來(lái)講是G-W-G′，不創(chuàng)造剩余價(jià)值，就貨幣經(jīng)營(yíng)資本來(lái)講是G-G′，由于純粹的商業(yè)活動(dòng)（即買和賣）不包含生產(chǎn)活動(dòng)，二者都從預(yù)付貨幣資本G開(kāi)始，以增殖了的貨幣資本G′完成循環(huán)。所以，商人的財(cái)產(chǎn)總是作為貨幣財(cái)產(chǎn)而存在，他的貨幣也總是作為資本發(fā)生作用，產(chǎn)業(yè)資本家的出售活動(dòng)轉(zhuǎn)手交給大商人即商業(yè)資本家來(lái)代理。在資本主義生產(chǎn)中，一旦工場(chǎng)手工業(yè)（特別是機(jī)器大工業(yè)）相當(dāng)鞏固以后，產(chǎn)業(yè)資本就為自己創(chuàng)造了市場(chǎng)，并用自己的商品來(lái)奪取市場(chǎng)。這時(shí)，商業(yè)的地位就發(fā)生了變化，成為工業(yè)生產(chǎn)的仆從。一旦工場(chǎng)手工業(yè)（特別是機(jī)器大工業(yè)）相當(dāng)鞏固以后，資本主義的社會(huì)化大生產(chǎn)要求流通資本的職能獨(dú)立化，在資本主義生產(chǎn)中，產(chǎn)業(yè)資本家的出售活動(dòng)轉(zhuǎn)手交給大商人即商業(yè)資本家來(lái)代理，這樣的社會(huì)分工會(huì)使產(chǎn)業(yè)資本節(jié)約流通費(fèi)用，商人的財(cái)產(chǎn)總是作為貨幣財(cái)產(chǎn)而存在，加速資本周轉(zhuǎn)，提高資本的利用率。（見(jiàn)馬克思《資本論》）

02

作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家

學(xué)術(shù)界有人認(rèn)為斯密未曾論涉“企業(yè)家”概念，其實(shí)不然，其《國(guó)富論》近20次明確提及“企業(yè)家”概念，不過(guò)多與“商人、制造業(yè)者、實(shí)業(yè)家”等并用，而其所稱的“商人、制造業(yè)或企業(yè)家”又被界定為“第三等級(jí)”，亦即“使用資本”雇傭勞動(dòng)者而“靠利潤(rùn)為生的人。”（見(jiàn)斯密《國(guó)富論》）斯密《國(guó)富論》里的企業(yè)家主要就是作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家。

作為“資本當(dāng)事人的企業(yè)家”，就是馬克思的《資本論》所聚焦的資本家。不言而喻，資本乃資本家之本，當(dāng)然也是作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家之本。無(wú)資本何來(lái)資本家，何來(lái)作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家？換言之，作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家，首先須提供一定的資本。提供一定的資本是其作為資本當(dāng)事人企業(yè)家的前提。這就是凡勃侖在《企業(yè)論》一書(shū)中所論述的：“企業(yè)家在這樣的事業(yè)中追求利得時(shí)，在通常情況下，他必須擁有大量的財(cái)產(chǎn)，這是在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所必須的資力的根據(jù)。這類財(cái)產(chǎn)，它的形式往往是證券，這些證券的發(fā)行者，它的可售資本就是他的經(jīng)營(yíng)對(duì)象，此外當(dāng)然還有屬于別的公司的證券。這些證券所體現(xiàn)的資本，有形的和無(wú)形的，都已經(jīng)使用于發(fā)行這項(xiàng)證券的公司的通常業(yè)務(wù)中；就是說(shuō)，這項(xiàng)資本已經(jīng)在充分使用中，并已經(jīng)假定它在滋生著通常比率的收益。” （見(jiàn)凡勃侖《企業(yè)論》）

作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家的另一重要職能即維護(hù)資本權(quán)益，確保資本保值增值并獲得一定利潤(rùn)。這是因?yàn)椋鞍奄Y財(cái)一部分當(dāng)做資本而投下的人，莫不希望收回資本并賺取利潤(rùn)。” （見(jiàn)斯密《國(guó)富論》）“推動(dòng)社會(huì)大部分有用勞動(dòng)活動(dòng)的，正是為追求利潤(rùn)而使用的資本。資本使用者的規(guī)劃和設(shè)計(jì)，支配指導(dǎo)著勞動(dòng)者的一切最重要?jiǎng)幼鳌５麄冞@一切規(guī)劃和設(shè)計(jì)，都是以利潤(rùn)為目標(biāo)。” （見(jiàn)斯密《國(guó)富論》）

這也就是為什么馬克思的《資本論》稱“資本家的靈魂就是資本的靈魂。資本及其主人資本家的生活本能就是利用盡可能少的不變資本以榨取盡可能多的剩余價(jià)值或利潤(rùn)。它榨取的利潤(rùn)越多，其活力越大、激情越高。” “作為資本家，他只是人格化的資本。”（見(jiàn)馬克思《資本論》）

正如凡勃侖所闡述的，“工業(yè)體系是在企業(yè)的原則下為金錢的目的而組成的。企業(yè)家居于中心地位；他掌握著任意的決策權(quán)，可以自由運(yùn)用，他的意向時(shí)而落在這一邊，時(shí)而落在那一邊。促進(jìn)也罷，促退也罷，都是應(yīng)該記在他的賬上的。” （見(jiàn)凡勃侖《企業(yè)論》）“商品和勞務(wù)的生產(chǎn)是為了圖利而進(jìn)行的，商品的出產(chǎn)是由企業(yè)家在圖利的觀念下控制著的，利潤(rùn)通常是在日常業(yè)務(wù)中從這種商品好勞務(wù)的出產(chǎn)中得來(lái)的。將產(chǎn)品出售以后，工業(yè)中的企業(yè)家就‘賺得’了他的利潤(rùn)。……出售是過(guò)程的最后一步，是企業(yè)家努力的終點(diǎn)。” （見(jiàn)凡勃侖《企業(yè)論》） 所以在他看來(lái)，“企業(yè)家是通過(guò)對(duì)工業(yè)資產(chǎn)的保有借以控制企業(yè)局勢(shì)的，在這類保有物中關(guān)系最大的是無(wú)形資產(chǎn)，這類資產(chǎn)是以普通股、商譽(yù)等等來(lái)體現(xiàn)的。因此，產(chǎn)生兩個(gè)重要結(jié)果：（1））資產(chǎn)所有人的命運(yùn)大部分寄托在別人——無(wú)形資產(chǎn)所有人——的主持權(quán)上；（2）工業(yè)設(shè)備的管理越來(lái)越集中于這樣一些人的手里，他們并不主有工業(yè)設(shè)備，對(duì)于這種設(shè)備的有效進(jìn)行只有一種淡薄的關(guān)系。擁有量比較小的那些人的資產(chǎn)，或者他們所擁有的只是物質(zhì)資產(chǎn)，是由擁有量比較大的、特別是擁有非物資資產(chǎn)的那些人來(lái)管理的；同時(shí)，管理著工業(yè)物質(zhì)操作的那些人，他們的興趣主要集中在非物質(zhì)資產(chǎn)價(jià)值的增長(zhǎng)上。” （見(jiàn)凡勃侖《企業(yè)論》）

如果說(shuō)，“小有產(chǎn)者和中等有產(chǎn)者，都不得不自己監(jiān)督自己資本的用途”（見(jiàn)斯密《國(guó)富論》），那么當(dāng)資本達(dá)到一定規(guī)模，相應(yīng)的企業(yè)組織高度化與復(fù)雜化達(dá)到一定程度，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離更有效，其當(dāng)事人作為受托人而受權(quán)行事。因此，作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家，或是資本直接所有者，或是資本所有者委托授權(quán)的資本代理當(dāng)事人，兩者都可界定為作為資本當(dāng)事人的企業(yè)家。

03

作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)家

作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)家，很大程度是作為資本當(dāng)事人企業(yè)家職能的具體體現(xiàn)與延展。同樣地，其或是資本直接所有者親自作為經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)家，或是資本所有者委托授權(quán)他人作為經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)家，兩者都可界定為作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的企業(yè)家。

不過(guò)，這兩類經(jīng)營(yíng)管理者企業(yè)家之間的關(guān)系是極其微妙的。一種是投入物質(zhì)資本的資本家，另一種是貢獻(xiàn)人力資本的經(jīng)營(yíng)管理者。隨著資本體量及其企業(yè)組織高度化與復(fù)雜化的發(fā)展，所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)管理權(quán)分離更有效。但所有者與經(jīng)營(yíng)管理者兩者之間的授權(quán)與受權(quán)、委托與代理關(guān)系及其復(fù)雜，是現(xiàn)代企業(yè)制度及其治理規(guī)范的核心關(guān)系。

其實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)與管理是兩個(gè)不同的概念，只是常被混用而約定成俗。本文既是論衡，就要分開(kāi)細(xì)說(shuō)。作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)家的主要職責(zé)在于看管企業(yè)資本的有效運(yùn)動(dòng)。用馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)即單個(gè)資本的運(yùn)動(dòng)，這包括資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)。前者指企業(yè)資本從某種職能形式出發(fā)，依次經(jīng)過(guò)購(gòu)買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，分別地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式，履行相應(yīng)職能，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增值，最后又回到原來(lái)出發(fā)點(diǎn)形式的全部運(yùn)動(dòng)過(guò)程。后者指企業(yè)資本周而復(fù)始、連續(xù)不斷的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。

凡勃侖《企業(yè)論》中的這段話說(shuō)的也是作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)家的職能：“企業(yè)家也被稱為負(fù)責(zé)人或計(jì)劃者，他的職能被認(rèn)為是使工業(yè)操作相互調(diào)和，從而使生產(chǎn)更加經(jīng)濟(jì)，實(shí)用性更加提高。”（見(jiàn)凡勃侖《企業(yè)論》）

這一點(diǎn)，馬歇爾也有清晰闡述：“一個(gè)生產(chǎn)財(cái)貨的制造商，不根據(jù)特定的訂貨，而是以一般市場(chǎng)為目標(biāo)生產(chǎn)產(chǎn)品的話，作為商人或生產(chǎn)組織的第一個(gè)機(jī)能，必須對(duì)自己所經(jīng)營(yíng)的事業(yè)了如指掌。企業(yè)家必須具有預(yù)測(cè)生產(chǎn)與消費(fèi)趨勢(shì)的能力，而且要提供能滿足消費(fèi)者欲望的新產(chǎn)品，發(fā)現(xiàn)能夠改進(jìn)舊產(chǎn)品的生產(chǎn)方法。他必須能夠慎重地判斷，大膽地冒險(xiǎn)。當(dāng)然，他必須充分了解經(jīng)營(yíng)上所使用的材料和機(jī)械設(shè)備的詳細(xì)情況。”且在他看來(lái)，在眾多行業(yè)中，經(jīng)營(yíng)者與具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)和技能的領(lǐng)導(dǎo)者相比，其更應(yīng)具有決斷能力、隨機(jī)應(yīng)變的能力、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度亦即堅(jiān)強(qiáng)的意志這種非專業(yè)性的一般資質(zhì)，這變得越來(lái)越重要。他寫(xiě)道：“這些可稱為現(xiàn)代企業(yè)特征的一般資質(zhì)，隨著企業(yè)規(guī)模越來(lái)越擴(kuò)大，其作用變得越來(lái)越明顯。只有具備這種資質(zhì)的人，才能成為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。有了這種資質(zhì)，在處理實(shí)際問(wèn)題時(shí)，就能抓住問(wèn)題的本質(zhì)，準(zhǔn)確地判斷出事物的相對(duì)重要性，有遠(yuǎn)見(jiàn)地制定出遠(yuǎn)大的方針策略，并冷靜、果斷地使之復(fù)付諸實(shí)施。”（見(jiàn)馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》）在馬歇爾看來(lái)，作為經(jīng)營(yíng)者的企業(yè)家，是決定生產(chǎn)方向，使未加工的生產(chǎn)要素通過(guò)整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程制造出產(chǎn)品，并介于生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的中間人。

作為企業(yè)管理者的企業(yè)家，在馬克思《資本論》語(yǔ)境即“工業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人”或“工業(yè)的司令官”，抑或指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督勞動(dòng)者。當(dāng)然，在馬克思看來(lái)，作為工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人或司令官的企業(yè)家，是其作為資本家派生出來(lái)：“資本家所以是資本家，并不是因?yàn)樗枪I(yè)的領(lǐng)導(dǎo)人，相反，他所以成為工業(yè)的司令官，因?yàn)樗琴Y本家。”（見(jiàn)馬克思《資本論》）

這在馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中也有類似論述：“企業(yè)家必須是天生就具有領(lǐng)導(dǎo)他人的才能。他首先要選出自己的助手，而且要充分信賴這些人，使他們關(guān)心事業(yè)，信賴上級(jí)，發(fā)揮出所有的智慧和創(chuàng)造力。另外，企業(yè)家對(duì)任何事情必須具有統(tǒng)籌能力，建立企業(yè)主要計(jì)劃的秩序，并維持其統(tǒng)一。” 而且，企業(yè)規(guī)模越是龐大，組織越是高度化，就越要求最高領(lǐng)導(dǎo)人的指揮意志，必須具有強(qiáng)烈的吸引力與說(shuō)服力。（見(jiàn)馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》）

就企業(yè)發(fā)展而言，20世紀(jì)初到30年代，以泰勒（Frederic W.Taylor）的“科學(xué)管理”(Biography and Scientific Management)、法約爾（H.Fayo1）的“工業(yè)管理與一般管理”（Principal of Management）和韋伯（Max Weber）“組織理論”(Bureaucratic Model)為代表，形成了古典管理理論。古典管理理論階段的研究側(cè)重于從生產(chǎn)效率、管理職能、組織方式等方面研究管理問(wèn)題，為當(dāng)時(shí)的社會(huì)解決企業(yè)組織中的勞資關(guān)系、管理原理和原則、生產(chǎn)效率等方面的問(wèn)題，提供了管理思想的指導(dǎo)和科學(xué)理論方法。古典管理理論是人類歷史上首次用科學(xué)的方法來(lái)探討管理問(wèn)題，反映了當(dāng)時(shí)歐洲和美國(guó)社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展到一定的階段對(duì)管理上的要求。古典管理理論使企業(yè)管理走上了規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的軌道，極大地推動(dòng)了生產(chǎn)效率的提高。但二戰(zhàn)以來(lái)，隨著自動(dòng)化技術(shù)的推廣和腦力勞動(dòng)在管理中地位的突出，古典管理理論在實(shí)踐中暴露出其本質(zhì)的弱點(diǎn)，包括對(duì)人的忽視，造成工人對(duì)工作的厭煩、勞資矛盾的激化等。從20世紀(jì)30年代到70年代，管理學(xué)者們開(kāi)始從微觀上研究造成企業(yè)效率下降的“軟”性影響因素。由梅奧（George Elton Mayo）主持進(jìn)行的“霍桑實(shí)驗(yàn)”（Hawthorne Studies）結(jié)果支持企業(yè)管理充分運(yùn)用“軟”性管理因素，通過(guò)培育企業(yè)文化來(lái)提高企業(yè)員工的凝聚力。20世紀(jì)80年代的企業(yè)文化理論提出了完整的與科學(xué)管理不同的管理思想和管理框架，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)管理的第二次飛躍———以企業(yè)文化建設(shè)為主的企業(yè)管理模式。人與企業(yè)如何結(jié)合就成為現(xiàn)代管理理論的一個(gè)重要課題。

04

作為“創(chuàng)造性破壞”創(chuàng)新主體的企業(yè)家

這是熊彼特所發(fā)現(xiàn)的特型企業(yè)家。熊彼特在1912年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中將企業(yè)家界定為創(chuàng)造性破壞市場(chǎng)均衡亦即進(jìn)行“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新主體。

他所謂“創(chuàng)造性破壞”的創(chuàng)新，就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，亦即“新組合”引入生產(chǎn)體系，這包括五種情況：采用新品種或新特征產(chǎn)品；采用新生產(chǎn)方法；開(kāi)辟新市場(chǎng)；獲取或控制新原材料或半制成品供應(yīng)來(lái)源；創(chuàng)建新組織。他把新組合的實(shí)現(xiàn)稱為企業(yè)，把以實(shí)現(xiàn)新組合為基本職能人稱為企業(yè)家。據(jù)他界定，企業(yè)家之內(nèi)涵與外延既廣又窄。“廣一些，是因?yàn)槭滓兀覀兯凶龅钠髽I(yè)家，不僅包括在交換經(jīng)濟(jì)中通常所稱的‘獨(dú)立的’生意人，而且也包括所有的實(shí)際上完成我們用來(lái)給這個(gè)概念下定義的那種職能的人，盡管他們是（現(xiàn)在逐漸變成通例）一家公司的‘依附的’雇傭人員，例如經(jīng)理、董事會(huì)成員等等：或者盡管他們完成企業(yè)家的職能的實(shí)際權(quán)力具有其它的基礎(chǔ)，例如控制大部分的股權(quán)。由于是實(shí)現(xiàn)新組合才構(gòu)成一個(gè)企業(yè)家，所以他不一定要同某個(gè)別廠商有永久的聯(lián)系：許多的‘金融家’、‘發(fā)起人’等等就不是同某些具體廠商有永久的聯(lián)系，但他們?nèi)匀豢梢允俏覀兯f(shuō)的企業(yè)家。另一方面，我們的概念比傳統(tǒng)的概念要狹一些，它并不包括各個(gè)廠商的所有的頭目們或經(jīng)理們或工業(yè)家們，他們只是經(jīng)營(yíng)已經(jīng)建立起來(lái)的企業(yè)，而只是包括實(shí)際履行那種職能的人們。” （見(jiàn)熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》）

熊彼特還在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中區(qū)分了“發(fā)明”和“創(chuàng)新”。熊彼特強(qiáng)調(diào)，一項(xiàng)發(fā)明在投入使用之前沒(méi)有任何經(jīng)濟(jì)意義。如果托馬斯·愛(ài)迪生只是發(fā)明了燈泡，而沒(méi)有創(chuàng)新大規(guī)模電氣化的組織和技術(shù)設(shè)備，白熾燈將是一個(gè)歷史的好奇心。企業(yè)家是社會(huì)中的代理人，他們?cè)趯l(fā)明轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新以及將創(chuàng)造市場(chǎng)的創(chuàng)新帶入其中方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。（見(jiàn)熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》）

總之，在他看來(lái)，一個(gè)人只有當(dāng)他或她實(shí)現(xiàn)“新組合”時(shí)才算企業(yè)家。也就是說(shuō)，在他看來(lái)，企業(yè)家并不是一種職業(yè)，也不是一種持久狀況: “一旦當(dāng)他建立起他的企業(yè)以后，也就是當(dāng)他安定下來(lái)經(jīng)營(yíng)這個(gè)企業(yè)，就像其他的人經(jīng)營(yíng)他們的企業(yè)一樣的時(shí)候，他就失去了這種資格。”

他還論述了其特定創(chuàng)新型企業(yè)家“個(gè)人實(shí)現(xiàn)”的心理，亦即他所認(rèn)定的“企業(yè)家精神”：其一，建立私人王國(guó)。企業(yè)家經(jīng)常“存在有一種夢(mèng)想和意志，要去找到一個(gè)私人王國(guó)，常常也是一個(gè)王朝。”對(duì)于沒(méi)有其他機(jī)會(huì)獲得社會(huì)名望的人來(lái)說(shuō)，它的引誘力是特別強(qiáng)烈的。其二，對(duì)勝利的熱情。企業(yè)家“存在有征服的意志；戰(zhàn)斗的沖動(dòng)，證明自己比別人優(yōu)越的沖動(dòng)，他求得成功不僅是為了成功的果實(shí)，而是為了成功本身。”利潤(rùn)和金錢是次要的考慮，而是“作為成功的指標(biāo)和勝利的象征才受到視”。其三，創(chuàng)造的喜悅。企業(yè)家“存在有創(chuàng)造的歡樂(lè)，把事情做成的歡樂(lè)，或者只是施展個(gè)人能力和智謀的歡樂(lè)。這類似于一個(gè)無(wú)所不在的動(dòng)機(jī)? ?我們類型的人尋找困難，為改革而改革，以冒險(xiǎn)為樂(lè)事。”企業(yè)家是典型的反享樂(lè)主義者。其四，堅(jiān)強(qiáng)的意志。企業(yè)家“在自己熟悉的循環(huán)流轉(zhuǎn)中是順著潮流游泳，如果他想要改變這種循環(huán)流轉(zhuǎn)的渠道，他就是逆潮流游泳。從前的助力現(xiàn)在變成了阻力，過(guò)去熟悉的數(shù)據(jù)，現(xiàn)在變成了未知數(shù)。”“需要有新的和另一種意志上的努力??去為設(shè)想和擬訂出新的組合而搏斗，并設(shè)法使自己把它看作是一種真正的可能性，而不只是一場(chǎng)白日夢(mèng)。” （見(jiàn)熊彼特《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》）

（作者系亞洲金融合作協(xié)會(huì)創(chuàng)始秘書(shū)長(zhǎng)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)原專職副會(huì)長(zhǎng)）