經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 周一帆 券商版“個人征信系統(tǒng)”即將到來。

經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者從證券公司處獲悉，為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，完善市場化約束機制，近日，中證協(xié)起草《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法（審議稿）》（以下簡稱“《執(zhí)業(yè)聲譽管理》”），并向各家券商下發(fā)。據(jù)了解，在履行相應程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽管理》將正式發(fā)布。

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽管理》，其所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息（以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽信息”）包括中證協(xié)自律管理對象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務活動過程中產(chǎn)生的誠信信息以及協(xié)會在會員管理、從業(yè)人員管理、組織從業(yè)人員水平評價測試與培訓等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

《執(zhí)業(yè)聲譽管理》指出，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設中表現(xiàn)突出；積極履行社會責任等）、其他負面信息（與證券業(yè)務有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；黨內(nèi)警告等）都將被系統(tǒng)記錄。

在效力期限上，《執(zhí)業(yè)聲譽管理》顯示，執(zhí)業(yè)聲譽信息庫中執(zhí)業(yè)聲譽信息的基本信息長期有效，而通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致。

此外，協(xié)會及會員記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算；信息對應的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。若超過效力期限，該執(zhí)業(yè)聲譽信息不再公開和提供查詢、修復、更正等服務，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、協(xié)會另有規(guī)定的除外。

值得一提的是，效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息，公開信息指向社會公眾公開的信息，任何機構(gòu)或者個人可以通過協(xié)會網(wǎng)站查詢公開信息，而有限公開信息則指僅向符合特定條件的機構(gòu)和個人公開的信息。

更具體地，公開信息包括協(xié)會作出的紀律處分和書面自律管理措施決定書；自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負面信息類型、作出或者認定單位及數(shù)量。除此之外的執(zhí)業(yè)聲譽信息則為有限公開信息。

《執(zhí)業(yè)聲譽管理》表示，中證協(xié)會員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本機構(gòu)以及本機構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息，會員的從業(yè)人員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽信息庫直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽信息；若會員擬查詢其他機構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽信息的，則需提交查詢申請表、查詢對象書面同意文件等。

此外，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門和司法部門等也可以通過與中證協(xié)的信息交流渠道查詢會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽信息。據(jù)了解，上述提及的查詢記錄自該記錄生成之日起將保存10年。