鄧宇/文

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的歷史奧秘是一個值得深挖的主題，這方面國內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)史學(xué)家和歷史學(xué)家都對此有諸多頗有建樹的專著推出，而在19世紀(jì)早期的經(jīng)濟(jì)起飛階段是比較有意味的時期，也是充滿爭議的一段歷史，但是公認(rèn)的結(jié)論是東西方走向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的歷史進(jìn)程也在此有了大分流，工業(yè)革命與現(xiàn)代政府體制的初步探索取得了較大的進(jìn)展，催生了資本主義經(jīng)濟(jì)增長方式，在早期西方“文藝復(fù)興”與“啟蒙運(yùn)動”的共同加持下，荷蘭、西班牙以及英國等國率先開啟了工業(yè)化革命，同時期的清王朝、日本等亞洲國家仍處于傳統(tǒng)的封建文明時期，資本主義生產(chǎn)和現(xiàn)代政府體制仍未建立起來，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的分流也在19世紀(jì)早期有了比較明顯的展現(xiàn)，并且成為現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要分水嶺。

讀罷美國金融理論家和經(jīng)濟(jì)史科普作家威廉·J.伯恩斯坦的專著《繁榮的背后：解讀現(xiàn)代世界的經(jīng)濟(jì)大增長》，我們可以從中發(fā)現(xiàn)這樣幾個問題的可能答案，即支持工業(yè)化社會發(fā)展的源動力是什么？是什么給人類帶來了前所未有的空前繁榮？世界經(jīng)濟(jì)增長是否會結(jié)束，以及在何時何地通往何處？

尋找經(jīng)濟(jì)增長的來源

初讀《繁榮的背后》這本書，首先需要厘清三個預(yù)設(shè)前提，即本書的歷史資料和素材均來自于作者本人的廣泛涉獵和閱讀，作者本人并非經(jīng)濟(jì)學(xué)或歷史學(xué)科班出身，本書的敘述風(fēng)格具有故事性，作者將其定位為“有理論依據(jù)的非虛構(gòu)類著作”，因而決定了本書的史料內(nèi)容和結(jié)論具有開放式的特征。同時，本書對于19世紀(jì)早期經(jīng)濟(jì)增長稱之為現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)增長的起步階段，在其中特別強(qiáng)調(diào)了深刻影響經(jīng)濟(jì)增長的財產(chǎn)權(quán)、資本、宗教文化等在其中發(fā)揮的獨(dú)特作用，而正是這些如今看來最基本的經(jīng)濟(jì)增長要素，在過去數(shù)百年經(jīng)歷了復(fù)雜博弈和斗爭，以荷蘭、英國為代表的早期現(xiàn)代國家和政府在法律、制度和規(guī)則約束下完成了歷史使命。此外，作者提出探索19世紀(jì)早期引發(fā)經(jīng)濟(jì)起飛，文化和歷史因素勝過純理論敘述，因而將其自然地分為三個部分，即世界為什么這樣》？世界如何變成這樣？以及，世界將走向何方？

回到本書的初衷，我們不妨倒轉(zhuǎn)過來看，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入到了一個比較特殊的階段，即經(jīng)濟(jì)增長的活力或者動力在減弱，科技創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)增長效率在下降，而制約全球經(jīng)濟(jì)增長的諸多挑戰(zhàn)在增多，如人口老齡化、氣候變化、經(jīng)濟(jì)增長方式等，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度和增長水平到了一個瓶頸期，這也就是作者在序言中提出了幾個比較突出的疑問，即未來的社會總體福利和滿意度是否會提高？經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及由此造成的貧富差距給世界未來局勢將帶來什么影響？當(dāng)代繁榮的變革如何影響當(dāng)前世界力量的均衡局勢？

的確如此，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長并非一帆風(fēng)順或線性發(fā)展的過程，而是經(jīng)歷了各類戰(zhàn)爭和沖突，并在三次工業(yè)革命和科技力量驅(qū)動下實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步增長，自19世紀(jì)早期開始的經(jīng)濟(jì)起飛也并非簡單的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同樣經(jīng)歷了曲折和挑戰(zhàn)，包括兩次世界大戰(zhàn)以及長達(dá)數(shù)十年的“冷戰(zhàn)”，工業(yè)革命的國家進(jìn)程也經(jīng)歷了從荷蘭到西班牙、葡萄牙，再到英國、法國、德國、日本以及美國等實(shí)力變遷的過程。驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的主線除了國家、社會組織和個人對財富的追求，對國家實(shí)力的追趕外，各國和地區(qū)內(nèi)部的變遷也引發(fā)了歷史變革，由此決定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的過程也是世界格局演變的過程。

制度在本書中占據(jù)了突出的位置，作者在第一部分“增長的來源”即開宗明義指出，繁榮并非通過基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和大量金錢來實(shí)現(xiàn)，即一個國家的繁榮不僅僅是指物質(zhì)或自然資源豐富，而關(guān)鍵在于與之密切相關(guān)的制度（制度間的作用機(jī)制）。作者提出了經(jīng)濟(jì)增長的四種制度因素，即可靠的財產(chǎn)權(quán)、科學(xué)的方法、現(xiàn)代資本市場和交通與通信技術(shù)。數(shù)據(jù)表明，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的活力超出了歷史以往任何時期，整個19世紀(jì)的所謂的發(fā)達(dá)國家中，實(shí)際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的年均增長率在2%左右穩(wěn)步增長，并維持在20世紀(jì)中期。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長從19世紀(jì)初的西歐傳播到了世界各地，英國通過1688年的“光榮革命”確立了穩(wěn)定的君主立憲制度，引入荷蘭的財政制度和先進(jìn)技術(shù)，并拓展其海外殖民地，1820年開始走向經(jīng)濟(jì)起飛。在此之前，由于財產(chǎn)權(quán)的不明確，資本市場和技術(shù)的缺失，土地、勞動和資本要素并未發(fā)揮更大的作用，因而19世紀(jì)前期現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)增長基本處于停滯階段，商品貿(mào)易交流和資源流動緩慢，經(jīng)濟(jì)很難起飛。

財產(chǎn)權(quán)與財富經(jīng)濟(jì)增長

作者花了很大的章節(jié)部分討論財產(chǎn)權(quán)的起源以及理性的意義。早期的經(jīng)濟(jì)增長之所以未能出現(xiàn)持續(xù)性和穩(wěn)定性就在于財產(chǎn)權(quán)的不明確，無論是經(jīng)濟(jì)組織還是個人無法擁有可靠的財產(chǎn)權(quán)。作者考察了人類歷史早期的財產(chǎn)權(quán)演變，包括蘇美爾人的財產(chǎn)權(quán)法典、羅馬時期的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定等，由于這些早期的財產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計未能明確公民的政治權(quán)利，普通人的財產(chǎn)權(quán)無法得到保障，直到英國普通法的出現(xiàn)和現(xiàn)代民主制度的確立，現(xiàn)代意義上的財產(chǎn)權(quán)和個人權(quán)利成為了現(xiàn)代世界繁榮的基本源動力。因而，財產(chǎn)權(quán)成為研究經(jīng)濟(jì)增長規(guī)律的一個關(guān)鍵要素。

與此相對應(yīng)的是理性的發(fā)展，西方各國在經(jīng)歷了長期的教會和神權(quán)統(tǒng)治后，隨著文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動的覺醒，促使人們相信科學(xué)理性的價值，科學(xué)探索和知識傳播為后來的工業(yè)化提供了基礎(chǔ)，20世紀(jì)后配備優(yōu)秀專業(yè)技術(shù)人員和大量資金的研究部門逐漸成為大型制造企業(yè)必不可少的一部分，推動了現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展，并促使現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)效率大幅提升。當(dāng)時的先進(jìn)技術(shù)例如蒸汽機(jī)、電力等隨著物理、化學(xué)的跨國交流合作而明顯加快，促成了工業(yè)革命從英國到法國、德國以及美國等世界各地的興起，極大的提升了勞動生產(chǎn)率。

正是基于財產(chǎn)權(quán)和科學(xué)理性的傳播，人們普遍相信經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的財富增長的意義，公民權(quán)利的覺醒和財產(chǎn)權(quán)的保障制度為人們追求美好生活提供了動力，而資本在社會化大生產(chǎn)階段發(fā)揮了不可替代的作用，市場資本主義需要資本，經(jīng)營商業(yè)需要必要的資金。早期的資本主義是建立在殖民地掠奪和王室撥款資助基礎(chǔ)之上的，資本支出和籌措資金的效率低下，缺乏完善的信用機(jī)制，19世界末美國摩根財團(tuán)將銀行資本聚集起來，形成了現(xiàn)代商業(yè)銀行模式，并發(fā)展到投資銀行，調(diào)動數(shù)億美元資金修建鐵路、公共設(shè)施和鋼鐵公司，將美國推向工業(yè)化國家最前沿。因而才有了后來從商業(yè)銀行到投資銀行、再到國際銀行的演變，由此也催生了跨國資本和跨國企業(yè)的崛起。

現(xiàn)代金融的誕生和快速崛起為西方國家的經(jīng)濟(jì)崛起提供了源源不斷的資金。在資本和金融發(fā)展的背后，作者考察了早期的西方金融歷史，從意大利的私人銀行、荷蘭的股份公司、英國的資本市場等，貨幣、信用和資本在其中扮演著重要角色，資本和金融的不斷探索和創(chuàng)新助推了西方國家的工業(yè)化。后期的亞洲國家日本、新加坡等學(xué)習(xí)模仿了這些制度，最終建立起工業(yè)經(jīng)濟(jì)，成長為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的典型國家，實(shí)現(xiàn)了更早的經(jīng)濟(jì)繁榮。從這個意義上來說，現(xiàn)代金融制度和發(fā)展模式為經(jīng)濟(jì)增長和財富創(chuàng)造帶來了前所未有的驅(qū)動力量。

經(jīng)濟(jì)增長的價值回歸

談到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長，繞不開工業(yè)革命帶來的技術(shù)動力。在科學(xué)理性主義思潮的影響下，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)開始起飛，早期的蒸汽機(jī)、電力發(fā)明、鐵路和通信技術(shù)等開始經(jīng)過迭代升級，追求生產(chǎn)效率提升和財富增長的企業(yè)、發(fā)明家和資本家開始對技術(shù)傾注更多的資金、人力支持，工業(yè)革命成果從西歐國家傳播到了北美、亞洲，帶動了世界經(jīng)濟(jì)的增長，工業(yè)化和現(xiàn)代化成為當(dāng)時各國實(shí)現(xiàn)崛起的關(guān)鍵手段，英國、美國以及后來的日本、德國等是最好的例證。

作者在書中用四種要素條件分析了荷蘭、英國、西班牙以及日本經(jīng)濟(jì)起飛的案例，并以此考察了落后國家之所以落后和失敗的原因。作者認(rèn)為，奧斯曼帝國和現(xiàn)代阿拉伯世界的傳統(tǒng)文化因素對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的要素缺乏推動力，這些國家固守于傳統(tǒng)的社會框架，對工農(nóng)生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長沒有足夠的動力，創(chuàng)新的缺失嚴(yán)重，因而無法實(shí)現(xiàn)社會進(jìn)步和繁榮，最終陷入到被迫殖民的境地，喪失了發(fā)展機(jī)會。同樣拉美國家忽略資本市場的體制基礎(chǔ)，缺乏保護(hù)投資者的法規(guī)，導(dǎo)致企業(yè)難以獲得資本。

最后，作者再次討論了經(jīng)濟(jì)增長的重要性，早期的經(jīng)濟(jì)增長和繁榮體現(xiàn)了人們對財產(chǎn)權(quán)的重視和財富的追求，而財富所帶來的幸福與快樂是重要源泉。但是，相對而言，過去一個多世紀(jì)最富裕國家和最貧窮國家的差距以及各國內(nèi)部貧富差距在擴(kuò)大，作者認(rèn)為這種現(xiàn)代貧困類型與收入的分散程度相關(guān)，只有通過財富的重新分配才能有所改善。因此，本書并未回避經(jīng)濟(jì)增長和繁榮的進(jìn)步意義，同時也可能造成財富分配不平等，這就是經(jīng)濟(jì)增長的悖論——同樣的機(jī)制在創(chuàng)造偉大財富的同時也帶來了財富分配不均的現(xiàn)象。作者認(rèn)為，回到制度層面仍是解決問題的關(guān)鍵。書中提出，“如果一個國家不存在健全的法律制度，那么為它提供任何形式的經(jīng)濟(jì)援助都很難起到實(shí)際作用。”

因此，世界各國的經(jīng)濟(jì)增長差距和各國國內(nèi)的貧富差距問題仍需要透過完善制度，這也是本書強(qiáng)調(diào)的要點(diǎn)——國家制度是決定長期繁榮和未來的因素，從四個前提條件挖掘經(jīng)濟(jì)增長潛力仍然十分重要。政府必須為技術(shù)創(chuàng)新提供足夠的激勵，創(chuàng)新者必須擁有合適的知識工具，發(fā)明家和企業(yè)家需要獲取大量資本的途徑將創(chuàng)新發(fā)明推廣出去，具有可靠和快捷的通信技術(shù)和交通運(yùn)輸將這些產(chǎn)品運(yùn)往世界各地。不難看出，在這一時期的經(jīng)濟(jì)增長擁有了比較健全的要素資源支撐，技術(shù)、勞動力、資本等成為了關(guān)鍵驅(qū)動。

不可否認(rèn)，世界經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入到了新的階段，在這個階段經(jīng)濟(jì)增長的低迷和活力不足的表現(xiàn)尤為突出，過去發(fā)達(dá)的國家陷入到了增長困境，債務(wù)型經(jīng)濟(jì)和貨幣政策依賴增強(qiáng)，資本的力量和過度金融化發(fā)展破壞了實(shí)體經(jīng)濟(jì)，科技創(chuàng)新遭遇到國家競爭的限制，“逆全球化”思潮和伴隨而來的出口管制，以及各國缺乏合作精神等，使得經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易往來的成本抬升。部分國家內(nèi)部也出現(xiàn)了政治極化和治理混亂，西方國家的福利制度很難維系，新興市場國家的市場經(jīng)濟(jì)和法律制度仍不完善，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的動能均在減弱，創(chuàng)新活力式微。如何實(shí)現(xiàn)新的繁榮成為了各國探討的焦點(diǎn)，無論是強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性增長還是結(jié)構(gòu)性改革，無一不將制度建設(shè)納入到新的議程，西方發(fā)達(dá)國家需要重新審視民主制度的效力和政府公信力，新興市場國家需要明確法律法治建設(shè)的意義，制度因素仍是《繁榮的背后》這本書所揭示的題中之義和闡明的最關(guān)鍵的部分。

本書導(dǎo)論特別提出，“通過考察世界在何時、何地、如何繁榮起來，或許就能預(yù)言世界將走向何方。”讀完本書，我們或能找到一些答案。但是，探討世界經(jīng)濟(jì)增長的議題仍將是無止境的。